Curso Expertos en sistemas de gestión antisoborno y lavado de activos ISO 37001 - Legislación Perú

Curso Expertos en sistemas de gestión antisoborno y lavado de activos ISO 37001 - Legislación Perú

Presentación

 

 

 

 

Presentación

Los recientes casos de corrupción que se están viviendo a nivel mundial están generando la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los diferentes Códigos Penales, como es el caso ley peruana 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo.

Por otra parte, la globalización ha hecho que los organismos internacionales creen normas para la gestión de sistemas antisoborno como la recién publicada ISO 37001:2016 “Sistemas de Gestión Antisoborno” que se está convirtiendo en el referente mundial para el diseño y certificación de sistemas antisoborno y que en breve se va a convertir un requisito a cumplir por las empresas en sus transacciones internacionales y en particular para aquellas que pretendan trabajar con la administración.

La norma ISO 37001 “Sistemas de Gestión Antisoborno”, publicada el 15 de octubre de 2016, tiene por finalidad ayuda a las organizaciones a implementar sistemas de gestión antisoborno y otras actividades como el fraude, el lavado de activos, etc. Por ello, es un estándar de gran utilidad para diseñar los sistemas de gestión antisoborno y lavado de activos. Siendo la norma certificable, permite a las organizaciones no sólo controlar el sistema sino demostrar su compromiso con la lucha contra el lavado de activos y la corrupción.

Por otra parte, como indica la propia norma, aunque su objetivo es la prevención de la corrupción, puede ser utilizada para integrar otras actividades relacionadas con el soborno como el lavado de activos y la financiación del terrorismo.

Por ello, se ha generado la necesidad de un gran número de profesionales que conozcan las metodologías de implantación de los sistemas ISO 37001 en las organizaciones públicas y privadas.

Objetivos

Que el alumno, después de superar el curso, sea capaz de diseñar, implantar, gestionar y supervisar un sistema de gestión antisoborno y lavado de activos de conformidad con la norma internacional ISO 37001. Desplegándose a través de:

  • Entender el concepto "compliance" a nivel nacional e internacional.
  • Entender los conceptos relacionados con el lavado de activos.
  • Entender los conceptos relacionados con el soborno y la corrupción.
  • Conocer, entender y saber aplicar los requisitos de un sistema de gestión ISO 37001.
  • Aprender a desarrollar la evaluación de riesgos de soborno y lavado de activos.
  • Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación del sistema.
  • Entender las funciones del Compliance officers.
  • Saber desarrollar la documentación del sistema.
  • Conocer el proceso de implantación del sistema.

Programa

Programa

Aula 1: El lavado de activos

  • Introducción
  • Lavado de activos: Definición
  • Riesgos que involucra el lavado de activos
  • Marco Normativo
  • Grupo de Acción Financiera de América Latina (GAFILAT)
  • Estándares internacionales de información financiera

Aula 2: La corrupción

  • Introducción
  • ¿Qué es corrupción y que es soborno?
  • La corrupción en la norma ISO 37001
  • El concepto de “razonable y proporcionado”

Aula 3: Legislación Perú

  • Ley Nº 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo.
  • Real Decreto 1352 que amplía la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas implicadas en diversos delitos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo
  • Código Penal
  • Ley Penal 27765 contra el Lavado de Activos
  • Ley 27693 por la que se crea la Unidad de Inteligencia Financiera
  • Decreto Legislativo 1106 de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado
  • Decreto Ley 25475 que establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio

Aula 4: La norma iso 37001

  • Organización Internacional de Normalización (ISO)
  • Las normas ISO
  • Qué es una norma
  • Beneficios
  • Principios
  • Evaluación de la conformidad
  • ISO 37001
  • ¿Qué es?
  • Integración con otros sistemas

Aula 5: Sistemas de gestión antisoborno y lavado de activos

  • ¿Qué es?
  • Por qué implantar un sistema de gestión anti-soborno
  • Qué riesgos de soborno incluye la norma

Aula 6: Política y objetivos

  • Liderazgo
  • Liderazgo de la dirección en ISO 37001
  • Política anti-sobornos
  • Establecimiento de objetivos

Aula 7: La organización y su contexto

  • Contexto de la organización
  • Factores externos
  • Factores internos
  • Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
  • Determinación del alcance del sistema

Aula 8: Evaluación de riesgos

  • Conceptos
  • Proceso de evaluación de riesgos
  • Identificación del riesgo y sus factores
  • Análisis de riesgos
  • Valoración de los riesgos
  • Evaluación de riesgos
  • Aplicación práctica de la evaluación de riesgos
  • Influencia de las áreas geográficas en la evaluación de riesgos

Aula 9: Control de los riesgos

  • Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades
  • Controles operacionales
  • La diligencia debida
  • Los controles financieros
  • Controles no-financieros
  • Control de regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares
  • Control de donaciones políticas o de beneficencia, patrocinio, gastos y los beneficios de promoción para la comunidad
  • Control de viajes de representantes del cliente o funcionarios públicos
  • Aplicación de los controles antisoborno en organizaciones controladas y socios de negocios
  • Compromisos antisoborno
  • Organizaciones controladas
  • Socios de negocios no controlados
  • Gestión de incumplimientos reales o supuestos
  • Comunicación
  • Investigación y tratamiento del soborno

Aula 10: Roles, responsabilidades y autoridad

  • Funciones de la “Función compliance anticorrupción”
  • Funciones y responsabilidades del Órgano de Gobierno y la Alta Dirección
  • Funciones del conjunto de los miembros de la organización
  • Delegación de funciones

Aula 11: Recursos

  • Recursos humanos
  • Competencia
  • Contratación
  • Bonos e incentivos
  • Formación y sensibilización
  • Recursos materiales
  • Comunicación

Aula 12: Evaluación del rendimiento y mejora

  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • Indicadores
  • Auditoría interna
  • Revisión
  • Revisión por la función de cumplimiento contra el soborno
  • Revisión por la alta dirección
  • Revisión por parte del Órgano de Gobierno
  • Mejora
  • Planificación e implementación de los cambios en el sistema
  • No conformidades y acciones correctivas

Aula 13: Documentación

  • Diseño
  • Estructura
  • Control

Aula 14: Proceso de implementación del sistema

  • Tomar la decisión
  • Definir la sistemática de implantación y planificar el proyecto
  • Analizar el contexto de la organización y sus partes interesadas
  • Evaluar los riesgos de soborno
  • Definir la política antisobornos de la organización
  • Definir la estructura del sistema
  • Documentar el sistema
  • Implantar el sistema
  • Auditoría interna
  • Revisar el sistema
  • Auditar el sistema para la certificación

Profesorado

Profesores

Metodología

Metodología de estudio

La metodología de aprendizaje se fundamenta en la lectura y comprensión de los contenidos publicados en el campus y en la valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades y ejercicios de autoevaluación.  Este aprendizaje autónomo se complementa con la interacción con profesores de la Universitat Politècnica de Catalunya, expertos en los temas tratados y con estrategias de aprendizaje colaborativo a través de foros de debate, cuando se considera oportuno.
 
El equipo docente tiene como misión orientar metodológica y conceptualmente al alumno, velar por su buen aprovechamiento de la experiencia de formación y realizar el seguimiento de su progreso. El alumno podrá dirigirse a ellos siempre que lo necesite.

Evaluación

Para superar el curso es necesario aprobar el examen online final compuesto por una prueba tipo test. Dispondrá de tres convocatorias/oportunidades para superarlo. Una vez aprobado, no se puede recurrir a las convocatorias restantes para mejorar la calificación.

Ventajas UPC

Ventajas UPC